Régissant l'organisation de l'ASIC

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L'ASIC (Australian Securities and Investments Commission) est la commission australienne des valeurs mobilières et des investissements, qui est le seul en Australie d'état régulateur financier exerçant le contrôle sur tous les acteurs des marchés financiers, y compris les entreprises et les personnes Apparu ASIC en 1998, mais à ce moment en Australie, il y avait plusieurs organes de contrôle pour chaque exercice segment, ce qui était la cause de la confusion des responsabilités et les pouvoirs des régulateurs financiers. Il a donc été décidé de la création d'un organe de contrôle l'organe de l'etat, qui est devenu un ASIC. Tout d'abord, il a défendu les intérêts des consommateurs et fonds de pension, de l'investissement et les compagnies d'assurance, depuis 2002, les banques se sont ajoutées, depuis 2009, sous le contrôle de l'ASIC a frappé le marché Australien, et depuis 2010 lui ont demandé de travailler avec le Forex-les concessionnaires et les sociétés de courtage. Pour l'année 2015, sous la supervision de la commission Australienne a été de plus de 500 entreprises et le régulateur fonctionne avec plus de 2 000 employés. À ce jour, aucune société de financement ne peut pas exercer son activité sur le territoire de l'Australie sans licence de l'ASIC, et c'est pas si simple.

Comment obtenir une licence ASIC?

Pour l'obtention de la licence de l'ASIC courtier, vous devez:

  • remplir un formulaire de demande-la demande;
  • fournir les documents requis indiqués sur le site du régulateur, y compris les certificats de la formation du personnel, attestant de la qualification et de suffisamment de périodes d'activité professionnelle;
  • avoir un capital social d'au moins 50 000 dollars australiens pour l'ECN-courtiers et 1 million de dollars australiens pour les teneurs de marché;
  • s'acquitter d'une cotisation de 1 500 à 8 000 dollars australiens.

La procédure d'examen de la demande de licence prend environ un mois. Pendant ce temps aura lieu détaillée audit courtier pour vérifier sa solvabilité. Si vous ne révèle rien de suspect, le courtier obtenirt une licence pour l'exercice de leurs activités. La licence de l'ASIC est cité très élevé sur les marchés financiers en raison de la complexité et de la grande responsabilité de la société lors de la détection de fraude, mais tout de même inférieure de la réglementation, comme la CAF ou de la CySEC.

Les pouvoirs du régulateur de l'ASIC

Outre la procédure difficile l'obtention de la licence, la commission Australienne ASIC dispose également de larges pouvoirs:

  • organise régulièrement des contrôles inopinés et l'audit de la situation financière des courtiers;
  • identifie la transaction avec l'utilisation d'informations privilégiées et des transactions frauduleuses sur les marchés financiers;
  • collabore activement avec les clients des sociétés de courtage pour la détection d'anomalies;
  • peut mener leurs propres enquêtes, ainsi que d'attirer des escrocs à la responsabilité administrative, de transmettre l'affaire à la cour;
  • applique les entreprises à des sanctions;
  • collabore avec la police Fédérale de l'Australie.

Par conséquent, l'ASIC est un moyen de régulation de l'organisation, ce qui d'une part s'acquitte de ses fonctions de protection de la clientèle des sociétés de courtage, mais d'autre part, toutes les actions du régulateur ont principalement porté sur l'identification des activités frauduleuses et de contrôle des opérations bancaires. Ainsi, l'ASIC est connu comme le plus strict de la molette, il impose de lourdes amendes, mais ne compense pas la perte des victimes les commerçants et les investisseurs.