Courtiers ASIC

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) est l'organisme de réglementation de l'état, la Commission Australienne des valeurs mobilières et des investissements, qui supervise les activités des sociétés financières australiennes.

Le courtier
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ASICASIC (Australian Securities and Investments Commission) est la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements, qui est le seul régulateur financier public australien à exercer un contrôle sur tous les acteurs des marchés financiers, y compris les entreprises et les particuliers. Par conséquent, il a été décidé de créer un organisme public de surveillance unique, qui est devenu ASIC. Tout d'abord, il a défendu les intérêts des consommateurs des fonds de pension, des sociétés d'investissement et d'assurance, depuis 2002, les banques ont été ajoutées, depuis 2009, le marché boursier Australien a été contrôlé par ASIC, et depuis 2010, il a été chargé de travailler avec des courtiers Forex et des sociétés de courtage. En 2015, plus de 500 entreprises étaient déjà sous la supervision de la Commission Australienne et le régulateur emploie plus de 2 000 employés. À ce jour, aucune société financière ne peut exercer ses activités en Australie sans licence ASIC, et l'obtenir n'est pas si facile.

Comment obtenir une licence ASIC?

Pour obtenir une licence ASIC, le courtier doit:

  • remplir le formulaire de demande;
  • fournir les documents nécessaires indiqués sur le site Web du régulateur, y compris les Certificats de formation du personnel, confirmant les qualifications et l'expérience professionnelle suffisante;
  • avoir un capital social d'au moins 50 000 dollars australiens pour les courtiers ECN et 1 million de dollars australiens pour les teneurs de marché;
  • cotiser entre 1 500 et 8 000 AUD.

La procédure d'examen de la demande de licence prend environ un mois. Pendant ce temps sera proveden audit complet du courtier pour vérifier sa solvabilité. Si rien de suspect n'est révélé, le courtier recevra une licence pour exercer ses activités. La licence ASIC est cotée très haut sur les marchés financiers en raison de la difficulté à l'obtenir et de la grande responsabilité de l'entreprise dans la détection d'activités frauduleuses, mais reste inférieure à celle des régulateurs tels que la FCA ou la CySEC.

Pouvoirs du régulateur ASIC

Outre la procédure difficile d'obtention d'une licence, la Commission australienne ASIC dispose également de larges pouvoirs:

  • effectue régulièrement des vérifications soudaines et des audits de la situation financière des courtiers;
  • identifie les transactions d'initiés et les transactions frauduleuses sur les marchés financiers;
  • coopère activement avec les clients des sociétés de courtage pour identifier les violations;
  • peut mener ses propres enquêtes, ainsi que d'attirer les fraudeurs à la responsabilité administrative, de renvoyer les affaires au tribunal;
  • applique des sanctions aux entreprises;
  • coopère avec la police fédérale australienne.

Ainsi, ASIC est un organisme de réglementation moyen qui, d'une part, gère avec succès ses fonctions de protection des clients des sociétés de courtage, mais d'autre part, toutes les actions du régulateur visent principalement à détecter les activités frauduleuses et à contrôler les opérations bancaires. Ainsi, ASIC est connu comme le régulateur le plus strict, il impose d'énormes amendes, mais ne compense pas les pertes subies par les commerçants et les investisseurs.