Régissant l'organisation de la FCA

Le courtier
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La FCA (Financial Conduct Authority) est un indépendant non gouvernemental régulateur financier, placé sous le contrôle du Ministère des finances du royaume-Uni. Auparavant, le régulateur de la FCA a été appelé par la FSA (Financial Services Authority). Mais avec la sortie du nouvel britannique de la loi du 1er avril 2013 sur le contrôle des marchés financiers«, la Gestion de l'autorité des services financiers du royaume-Uni» (FSA) a été divisé en deux du régulateur: «le Service financier de l'activité» (FCA) et «Organe de surveillance macroprudentielle» (PRA). En réalité, la FCA sont restés les mêmes buts et objectifs que celui de son prédécesseur la FSA, mais rétréci la liste des entreprises relevant de la compétence du régulateur (principalement des courtiers, des petites et moyennes banques, les sociétés d'investissement et des fonds différents), et considérablement élargi les pouvoirs que la CAF peut appliquer dans le cas de la détection des violations de règles et de fraudes. En ce qui concerne la PRA, qui est une filiale de l'organisation de la Banque d'Angleterre, le régulateur surveille les activités des grandes institutions financières, telles que les grandes banques et les compagnies d'assurance.

Les objectifs et les tâches de la FCA

Les objectifs de la FCA sont:

  • garantir la sécurité des participants au marché en vertu de la législation du royaume-Uni;
  • le maintien de la stabilité financière du royaume-Uni;
  • protection des droits des investisseurs;
  • la création de conditions pour la transparence des marchés financiers;
  • contribuer à la réduction du nombre de crimes financiers.

Les principaux objectifs de la FCA sont:

  • la garantie de la sécurité des consommateurs de services financiers;
  • l'organisation et le maintien d'une concurrence loyale;
  • assurer l'intégrité du système financier du royaume-Uni.

En fait, les marchés financiers sont sous le contrôle complet de la Banque d'Angleterre, et régissant l'organisation de la FCA et de PRA sont responsables de la réglementation de l'activité de plus de 50 millions de sociétés financières, enpour l'exécution de leurs obligations envers leurs clients, et de prendre des mesures de répression de la fraude. Ainsi, la CAF peut limiter la publicité des services financiers et même de les interdire, s'il est constaté que les services financiers ont les risques élevés.

Comment obtenir une licence de la FCA?

Obtenir une licence FCA assez simple. Vous devez remplir une demande, payer la cotisation jusqu'à 25 millions de livres sterling, fournir un plan d'affaires et des états financiers au cours de la dernière année. Mais de garder la licence CAF est beaucoup plus difficile, car le gouverneur en permanence procède à des inspections et des audits, qui regarde la page de rapports mensuels de la société, obligeant les courtiers d'informations sur chaque détenu les transactions et, surtout, la condition est que le courtier a gardé le fonds de ses clients sur marginaux des comptes séparés de son capital. En cas d'infraction à ces exigences, la CAF peut non seulement annuler la licence de courtier, mais aussi informera le public sur les violations de cette société, qui porterait atteinte à sa crédibilité et de nuire à la poursuite des activités.

C'est pourquoi, la FCA est considéré comme l'un des plus fiables les régulateurs et les courtiers tentent d'obtenir la licence, l'ouverture de filiales au royaume-Uni. Pour les investisseurs, la FCA sert de la garantie de leurs investissements, même en cas de faillite de l'entreprise, et pour les courtiers de la FCA est une bonne promotion de leurs activités, ainsi que sur le site de la CAF est publiée la liste des entreprises ayant reçu sa licence.